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華平智控過會：今年IPO過關第88家民生證券過6單每日播報

來源：時間：2023-04-13 10:32:50

北京4月13日訊深圳證券交易所上市審核委員會2023年第20次審議會議于昨日召開，審議結果顯示，寧波華平智控科技股份有限公司（簡稱“華平智控”）首發符合發行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過會的第88家企業（其中，上交所和深交所一共過會69家，北交所過會19家）。

華平智控本次發行的保薦人（主承銷商）為民生證券股份有限公司(簡稱“民生證券”)，保薦代表人為趙云琦、鐘德頌。這是民生證券今年保薦成功的第6單IPO項目。此前，1月19日，民生證券保薦的廣州康盛生物科技股份有限公司過會；3月1日，民生證券保薦的江西威爾高電子股份有限公司過會；3月3日，民生證券保薦的廣東天承科技股份有限公司過會；3月16日，民生證券保薦的上海司南衛星導航技術股份有限公司過會；3月31日，民生證券保薦的江蘇萬高藥業股份有限公司過會。

華平智控為專業從事銅制水暖閥門及配件的設計、研發、生產和銷售的高新技術企業，自成立以來專注于銅制水暖閥門及配件的生產制造，主營業務未發生變化。

(資料圖片僅供參考)

公司的控股股東為華平投資，現持有公司4016.25萬股股份，持股比例為78.75%。公司實際控制人為呂杰平。呂杰平直接持有公司15.00%股份；持有華平投資90.00%股權，通過華平投資間接持有公司70.88%股份；持有華一水科技81.67%股權，通過華一水科技間接持有公司5.10%股份；直接間接合計持有公司90.98%股份。呂杰平通過華平投資控制公司78.75%表決權，通過華一水科技控制公司6.25%表決權，合計控制公司100.00%表決權。

華平智控擬在深交所創業板公開發行人民幣普通股（A股）不超過1700.00萬股，且本次發行股份數量不低于公司發行后股份總數的25.00%。華平智控擬募集資金42204.32萬元，計劃分別用于年產1900萬套銅制閥門及配件生產線擴建項目、研發運營中心建設項目、補充流動資金項目。

上市委會議現場問詢的主要問題

1.與華成閥門競爭關系問題。根據發行人申報材料，報告期內，發行人與其實際控制人胞弟呂烈平控制的華成閥門經營范圍相同，產品相同或類似；雙方存在重疊客戶及供應商，且發行人在重疊客戶及供應商中銷售和采購占比較高。發行人、華成閥門2021年閥門及配件類產品毛利率分別為29.62%、19.95%。請發行人：（1）結合業務模式、產品類型，說明與華成閥門存在重疊客戶與供應商的原因及合理性；（2）結合第三方采購價格，說明對重疊供應商采購價格是否公允，是否存在捆綁采購或聯合議價的情形；（3）結合第三方銷售價格，說明對重疊客戶銷售價格是否公允，是否存在捆綁銷售或聯合議價的情形；（4）結合經營模式、企業規模等，說明2021年閥門及配件類產品毛利率顯著高于華成閥門的原因及合理性，是否存在華成閥門替發行人承擔成本費用或其他利益輸送的情形。同時，請保薦人發表明確意見。

2.公司治理問題。根據發行人申報材料，報告期內發行人實際控制人呂杰平直接或間接控制發行人100%表決權；發行人4名非獨立董事中，有3人為家庭成員；2022年3月，呂杰平之子呂剛剛因個人原因辭去董事、總經理職務。請發行人：（1）結合公司章程，說明呂剛剛是否曾實際履行總經理職責，管理層運行是否有效；（2）結合股權比例、董事會成員構成、管理層運行情況，說明發行人公司治理是否健全有效，相關風險是否充分揭示。同時，請保薦人發表明確意見。

3.收入問題。根據發行人申報材料，報告期內發行人主營業務收入分別為33396.19萬元、49973.67萬元、51079.78萬元，2023年1至3月主營業務收入預計同比增速為-19.88%至0.15%。請發行人：（1）結合定價機制、同行業可比公司情況等，說明2021年主營業務收入大幅增長的原因及合理性；（2）結合市場規模、行業競爭格局等，說明2022年以來主營業務收入增長停滯的原因及合理性，未來業績增長是否具有可持續性。同時，請保薦人發表明確意見。

需進一步落實事項

請發行人：（1）說明與華成閥門存在重疊客戶與供應商的原因及合理性，是否存在華成閥門替發行人承擔成本費用或其他利益輸送的情形；（2）說明并披露2021年閥門及配件類產品毛利率顯著高于華成閥門的原因及合理性。請保薦人補充核查并發表明確意見。

2023年上交所深交所IPO過會企業一覽：

序號	公司名稱	上會日期	擬上市地點	保薦機構
1	南京萊斯信息技術股份有限公司	2023/01/03	上交所科創板	中信證券
2	深圳市綠聯科技股份有限公司	2023/01/06	深交所創業板	華泰聯合
3	深圳市睿聯技術股份有限公司	2023/01/06	深交所創業板	中信建投
4	合肥埃科光電科技股份有限公司	2023/01/06	上交所科創板	招商證券
5	廣州必貝特醫藥股份有限公司	2023/01/11	上交所科創板	中信證券
6	新疆寶地礦業股份有限公司	2023/01/12	上交所主板	申萬宏源
7	河北科力汽車裝備股份有限公司	2023/01/12	深交所創業板	長江保薦
8	成都瑞迪智驅科技股份有限公司	2023/01/12	深交所創業板	國金證券
9	蘇州百勝動力機器股份有限公司	2023/01/12	深交所創業板	中航證券
10	西安新通藥物研究股份有限公司	2023/01/12	上交所科創板	中信證券
11	山東博苑醫藥化學股份有限公司	2023/01/13	深交所創業板	中泰證券
12	北京博華信智科技股份有限公司	2023/01/13	深交所創業板	中信證券
13	浙江托普云農科技股份有限公司	2023/01/13	深交所創業板	國泰君安
14	廣州安凱微電子股份有限公司	2023/01/13	上交所科創板	海通證券
15	機械工業第九設計研究院股份有限公司	2023/01/17	深交所創業板	中信建投
16	杭州景杰生物科技股份有限公司	2023/01/17	深交所創業板	中信證券
17	深圳市譽辰智能裝備股份有限公司	2023/01/18	上交所科創板	興業證券
18	廈門美科安防科技股份有限公司	2023/01/19	深交所創業板	東吳證券
19	蘇州天脈導熱科技股份有限公司	2023/01/19	深交所創業板	安信證券
20	廣州康盛生物科技股份有限公司	2023/01/19	深交所創業板	民生證券
21	上海盛普流體設備股份有限公司	2023/01/20	深交所創業板	海通證券
22	蘇州珂瑪材料科技股份有限公司	2023/01/20	深交所創業板	中信證券
23	福建海通發展股份有限公司	2023/02/02	上交所主板	中信證券
24	浙江華業塑料機械股份有限公司	2023/02/13	深交所創業板	海通證券
25	湖南耐普泵業股份有限公司	2023/02/13	深交所創業板	西部證券
26	安徽芯動聯科微系統股份有限公司	2023/02/13	上交所科創板	中信建投
27	廣州明美新能源股份有限公司	2023/02/17	深交所創業板	德邦證券
28	成都華微電子科技股份有限公司	2023/02/17	上交所科創板	華泰聯合
29	江西威爾高電子股份有限公司	2023/03/01	深交所創業板	民生證券
30	揚州惠通科技股份有限公司	2023/03/03	深交所創業板	申萬宏源
31	廣東天承科技股份有限公司	2023/03/03	上交所科創板	民生證券
32	廣東國地規劃科技股份有限公司	2023/03/09	深交所創業板	國金證券
33	江蘇常青樹新材料科技股份有限公司	2023/03/13	上交所主板	光大證券
34	江西省鹽業集團股份有限公司	2023/03/13	上交所主板	申港證券
35	中信金屬股份有限公司	2023/03/13	上交所主板	中信證券、中航證券
36	中重科技（天津）股份有限公司	2023/03/13	上交所主板	國泰君安
37	柏誠系統科技股份有限公司	2023/03/13	上交所主板	中信證券
38	深圳中電港技術股份有限公司	2023/03/13	深交所主板	中金公司
39	陜西能源投資股份有限公司	2023/03/13	深交所主板	中信證券、西部證券
40	浙江海森藥業股份有限公司	2023/03/13	深交所主板	中信證券
41	華緯科技股份有限公司	2023/03/13	深交所主板	平安證券
42	南昌礦機集團股份有限公司	2023/03/13	深交所主板	國信證券
43	重慶登康口腔護理用品股份有限公司	2023/03/13	深交所主板	中信建投
44	江蘇恒尚節能科技股份有限公司	2023/03/14	上交所主板	華泰聯合
45	浙江萬豐化工股份有限公司	2023/03/14	上交所主板	東興證券
46	常州長青科技股份有限公司	2023/03/14	深交所主板	中信證券
47	江蘇翔騰新材料股份有限公司	2023/03/14	深交所主板	光大證券
48	蕪湖三聯鍛造股份有限公司	2023/03/14	深交所主板	安信證券
49	上海司南衛星導航技術股份有限公司	2023/03/16	上交所科創板	民生證券
50	汕頭市超聲儀器研究所股份有限公司	2023/03/17	深交所創業板	中國銀河
51	喬鋒智能裝備股份有限公司	2023/03/17	深交所創業板	安信證券
52	合肥恒鑫生活科技股份有限公司	2023/03/21	深交所創業板	華安證券
53	新恒匯電子股份有限公司	2023/03/22	深交所創業板	方正承銷保薦
54	貴州多彩新媒體股份有限公司	2023/03/23	深交所創業板	中銀證券
55	蘇州鴻安機械股份有限公司	2023/03/23	深交所創業板	中信證券
56	浙江華遠汽車科技股份有限公司	2023/03/27	深交所創業板	海通證券
57	創志科技（江蘇）股份有限公司	2023/03/27	深交所創業板	東方投行
58	浙江艾羅網絡能源技術股份有限公司	2023/03/28	上交所科創板	招商證券
59	泰凌微電子（上海）股份有限公司	2023/03/28	上交所科創板	安信證券
60	深圳市首航新能源股份有限公司	2023/03/31	深交所創業板	國泰君安
61	深圳市強達電路股份有限公司	2023/03/31	深交所創業板	招商證券
62	江蘇萬高藥業股份有限公司	2023/03/31	深交所創業板	民生證券
63	安徽久易農業股份有限公司	2023/03/31	深交所創業板	國元證券
64	浙江小倫智能制造股份有限公司	2023/03/31	深交所創業板	海通證券
65	河北一品制藥股份有限公司	2023/03/31	深交所創業板	中信建投
66	同宇新材料（廣東）股份有限公司	2023/04/07	深交所創業板	興業證券
67	四川六九一二通信技術股份有限公司	2023/04/07	深交所創業板	一創投行
68	蕪湖佳宏新材料股份有限公司	2023/04/12	深交所創業板	長江保薦
69	寧波華平智控科技股份有限公司	2023/04/12	深交所創業板	民生證券