北京7月19日訊 近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)杭州萊茵映雪投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對(duì)鄭宇采取出具警示函措施的決定》顯示，杭州萊茵映雪投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱：萊茵映雪）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下3宗違規(guī)行為。

(相關(guān)資料圖)

一、未完整留存投資運(yùn)作決策過(guò)程性材料。

二、關(guān)聯(lián)交易未向投資者進(jìn)行信息披露。

三、發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條和第二十六條的規(guī)定。

鄭宇作為萊茵映雪董事、法定代表人和投研負(fù)責(zé)人，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)萊茵映雪、鄭宇采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

根據(jù)記者查詢，萊茵映雪成立于2015年4月6日，注冊(cè)資本為人民幣1000萬(wàn)元。2015年6月11日萊茵映雪取得私募基金管理人牌照。萊茵映雪的大股東為上海映雪投資管理中心（有限合伙），持股比例51%。上海映雪投資管理中心（有限合伙）管理規(guī)模100億元以上。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)杭州萊茵映雪投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

杭州萊茵映雪投資管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、未完整留存投資運(yùn)作決策過(guò)程性材料。

二、關(guān)聯(lián)交易未向投資者進(jìn)行信息披露。

三、發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條和第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理人職責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)在2022年7月31日前向我局提交書面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生違規(guī)行為。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2022年7月12日

關(guān)于對(duì)鄭宇采取出具警示函措施的決定

鄭宇：

我局在對(duì)杭州萊茵映雪投資管理有限公司私募業(yè)務(wù)情況現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在未完整留存投資運(yùn)作決策過(guò)程性材料、關(guān)聯(lián)交易未向投資者進(jìn)行信息披露、發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告等問題。

你作為公司董事、法定代表人和投研負(fù)責(zé)人，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2022年7月31日前向我局提交書面整改報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2022年7月12日