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國元保險2宗違法被罰未按規(guī)定履行客戶身份識別義務

來源：時間：2022-06-07 10:16:46

北京6月7日訊中國人民銀行網(wǎng)站昨日公布的合肥中心支行轄內行政處罰決定書【（合銀）罰字〔2022〕10號-13號】顯示，國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司（以下簡稱“國元保險”）存在兩項違法行為，一是未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，二是未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。

時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司合規(guī)風控部總經(jīng)理孫宇、時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司理賠管理部副總經(jīng)理蔣嚴林和時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司合肥中心支公司理賠中心經(jīng)理褚瑞，對上述兩項違法行為負責。

中國人民銀行合肥中心支行對國元保險罰款人民幣47.8萬元，對孫宇、蔣嚴林、褚瑞各罰款人民幣1萬元。

以下為原文：

序號	當事人名稱	行政處罰決定書文號	違法行為類型	行政處罰內容	作出行政處罰決定機關名稱	作出行政處罰決定日期	備注
5	國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司	（合銀）罰字〔2022〕10號	1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務； 2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。	罰款人民幣47.8萬元。	中國人民銀行合肥中心支行	2022年5月30日
6	孫宇（時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司合規(guī)風控部總經(jīng)理）	（合銀）罰字〔2022〕11號	對國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司以下違法違規(guī)行為負責：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務； 2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。	罰款人民幣1萬元。	中國人民銀行合肥中心支行	2022年5月30日
7	蔣嚴林（時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司理賠管理部副總經(jīng)理）	（合銀）罰字〔2022〕12號	對國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司以下違法違規(guī)行為負責：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務； 2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。	罰款人民幣1萬元。	中國人民銀行合肥中心支行	2022年5月30日
8	褚瑞（時任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司合肥中心支公司理賠中心經(jīng)理）	（合銀）罰字〔2022〕13號	對國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司以下違法違規(guī)行為負責：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務； 2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識別工作記錄、交易記錄。	罰款人民幣1萬元。	中國人民銀行合肥中心支行	2022年5月30日