上市公司股票代碼的確定方式由個性化選號調(diào)整為搖號選號等方式。

9月17日晚間，《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第3號——股票代碼管理》(下稱《股票代碼管理指南》)正式發(fā)布，將自2021年10月1日起施行。

《股票代碼管理指南》遵循統(tǒng)一規(guī)則、公開透明、保持彈性、不搞例外的基本原則，明確了發(fā)行人可采用搖號選號、直接選號、自動分配號碼等方式確定股票代碼。

“這是在交易所原有選號基礎(chǔ)上的一次優(yōu)化。”中國證券業(yè)協(xié)會投行業(yè)務(wù)委員會秘書長、中信建投證券投行委委員兼股權(quán)資本市場部行政負(fù)責(zé)人陳友新告訴第一財經(jīng)記者，原有選號更多體現(xiàn)了企業(yè)的個性化，比如原有一些沒有選過的號碼、或者除為“A+H”股公司預(yù)留與境外一樣的號碼外，發(fā)行人都可以選擇;現(xiàn)在調(diào)整之后，既能夠體現(xiàn)公平、公正、公開的原則，又能夠一定程度上兼顧發(fā)行人選號的訴求。

具體來看以下三種確定股票代碼的方式：

第一種，可采用搖號選號方式。上海證券交易所(下稱“上交所”)發(fā)行承銷業(yè)務(wù)系統(tǒng)將從發(fā)行人擬上市板塊對應(yīng)的股票代碼段內(nèi)，在前100個未使用代碼中(升序排列)隨機抽取10個備選代碼，發(fā)行人從中選擇1個作為股票代碼。搖號代碼區(qū)間將按股票代碼數(shù)值從小到大依次更迭補充，保證搖號代碼區(qū)間始終為100個，確保搖號選號公正、公平。

首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1.2億股以上的主板發(fā)行人，在601000~601999代碼段搖號選號;首次公開發(fā)行股票數(shù)量不足1.2億股的，在603000~603999代碼段搖號選號，該代碼段可用代碼剩余不足100個后，開始使用605000-605999代碼段?？苿?chuàng)板發(fā)行人在688000-688999代碼段內(nèi)搖號選號。

第二種，可采用直接選號方式，發(fā)行人在可直接選擇的代碼范圍內(nèi)自主選定1個代碼。

根據(jù)規(guī)定，600000~600999代碼段中的可用代碼自動納入直接選號代碼范圍，供首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1.2億股以上的主板發(fā)行人選用。上交所將搖號選號方式中累計搖出10次、但均未被選用的代碼擴充進直接選號代碼范圍。

第三種，發(fā)行人未采用搖號選號或直接選號方式確定代碼的，系統(tǒng)將在對應(yīng)的代碼段內(nèi)，自動分配搖號代碼區(qū)間中最小數(shù)值的未使用代碼作為其股票代碼。

根據(jù)《股票代碼管理指南》，發(fā)行人通過上交所發(fā)行承銷業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交股票代碼申請，申請時間原則上為披露招股意向書或招股說明書、啟動發(fā)行的前一交易日。發(fā)行人應(yīng)在提交申請當(dāng)日確定股票代碼，確定后不可更改。

兩家及以上發(fā)行人同時提交股票代碼申請的，可以同時辦理股票代碼選擇業(yè)務(wù)。兩家及以上發(fā)行人擬選擇同一個代碼的，由最先確定代碼的發(fā)行人獲得。采用搖號方式的，未獲代碼的發(fā)行人可在剩余備選代碼內(nèi)確定代碼，或選擇重新執(zhí)行一次搖號操作。

據(jù)了解，《股票代碼管理指南》施行后刊登招股意向書或招股說明書、啟動發(fā)行工作的，適用其規(guī)定。后續(xù)，上交所將同步修訂《主板首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市業(yè)務(wù)指南》、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市業(yè)務(wù)指南》相應(yīng)內(nèi)容。

上交所表示，下一步，該所將在中國證監(jiān)會的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，完善發(fā)行上市業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則，優(yōu)化發(fā)行承銷業(yè)務(wù)系統(tǒng)，不斷提升服務(wù)工作質(zhì)效。