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紅塔銀行違法被罰 未按規定履行客戶身份識別義務等
來源： 時間：2022-02-21 16:26:09
北京2月21日訊中國人民銀行昆明中心支行網站近日披露的行政處罰信息公示（（昆銀）罰字〔2022〕第6號-第8號）顯示，云南紅塔銀行股份有限公司未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額可疑交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行昆明中心支行對其處罰款56萬元。
時任云南紅塔銀行股份有限公司昆明分行財務運營部經理張宏明對云南紅塔銀行股份有限公司以下違規行為負直接管理責任：未按規定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行昆明中心支行對其處罰款1.2萬元。
時任云南紅塔銀行股份有限公司法律合規部副總經理劉明祥對云南紅塔銀行股份有限公司以下違規行為負直接管理責任：未按規定報送大額可疑交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行昆明中心支行對其處罰款3萬元。
以下為處罰原文：
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